Guía del Tema 4.
Evaluación de documentos digitales.
INTRODUCCIÓN A LA EVALUACIÓN DOCUMENTAL
Foro Iberoamericano de Evaluación Documental (FIED) considera a la Evaluación documental, como la “función archivística que incluye las etapas de valoración, selección y disposición final de las series documentales”. (Fenoglio, 2013)
El proceso de asignar el valor de los documentos de archivo con el propósito de determinar el período y las condiciones de su conservación. (Multilingual Archival Terminology del ICA, 2015)
Dentro de la gestión documental, se llama proceso de Evaluación Documental al conjunto de etapas intelectuales y operativas para determinar el valor de los documentos de archivo con el propósito de establecer el período de retención y disposición (destrucción o transferencia) así como los términos de transferencia de los mismos del productor hacia el preservador y las condiciones de su conservación.
¿CÓMO SE RELACIONAN DETERMINADOS PROCESOS ARCHIVÍSTICOS Y LA EVALUACIÓN DOCUMENTAL EN EL ENTORNO DIGITAL?
Identificación
La evaluación es consecuencia de la identificación, aunque en muchos modelos se superponen dichos procesos.
Sin una correcta identificación la valoración no pasaría de ser una decisión indiscriminada.
Clasificación
Es la asociación de un documento a una determinada serie documental. Supone su inmediata atribución de plazos de traslados/transferencias y conservación.
En Uruguay el proceso de Clasificación se encuentra integrado al de Organización documental (clasificación y ordenación)
PUNTOS QUE INDICAN COMPLEJIDAD DE LA EVALUACIÓN EN ENTORNO DIGITAL.
● Aplicar requisitos legales
● Ahorro de espacio de almacenamiento físico y virtual
● Identificar y proteger documentos de valor de guarda permanente o esenciales
● Respaldar la rendición de cuentas
COMPLEJIDAD DE LA EVALUACIÓN EN ENTORNO DIGITAL.
1. APLICAR REQUISITOS LEGALES
a. Garantizar el acceso futuro a la documentación electrónica.
b. Preservar la protección de datos personales.
c. Asegurar la interoperabilidad entre organismos.
d. Seguridad de la información.
e. Almacenamiento seguro y confiable.
2. AHORRO DE ESPACIO DE ALMACENAMIENTO FÍSICO Y VIRTUAL.
a. La superproducción documental en este ámbito llega a un punto en el que se habla de exainundación (exabytes), en consecuencia se pierde control de los recursos de información.
b. Contribuye a la reducción de gastos en almacenamiento y mantenimiento, y permite la asignación temprana de recursos para la preservación de documentos esenciales.
3. IDENTIFICAR Y PROTEGER DOCUMENTOS CON VALOR DE GUARDA PERMANENTE Y ESENCIALES.
Requiere asegurar la identificación de los documentos que:
a. que garantizan la continuidad del negocio (actividades de la administración) dentro de la gestión de riesgos de la institución
b. que conforman el patrimonio de la organización/nación.
Garantizar la preservación de la información en tanto activo.
Importancia de la evaluación en un sistema de gestión digital y un sistema de archivo electrónico.
La norma ISO 15489 sitúa la evaluación como un componente destacado de la gestión de documentos: los documentos deben ser auténticos, fiables, íntegros y estar utilizables, y los propios sistemas de gestión deben ser a su vez fiables, seguros, conformes, exhaustivos y sistemáticos.
La Evaluación interviene para cumplir con la permanencia de estas condiciones/características evitando modificaciones o disposiciones no autorizadas.
¿Digitalizar para eliminar?
- Actualmente no existe normativa que habilite la destrucción del documento luego de su conversión a soporte digital.
- Punto en discusión.
- ¿Qué sucede con la recomendación de la CEDN sobre la lista de tipos documentales de guarda permanente?
- Digitalizar para preservar el original o la difusión del patrimonio.
- Digitalizar para optimizar la gestión administrativa:
- SGDE la información que está en soporte papel, podrá o no implicar su destrucción de acuerdo la TPP.
- Normativa uruguaya vinculada a la gestión electrónica:
- Decreto 276/2013 3/09/2013
- Arts. 78, 79, 80 de la Ley 19355 del 19/12/2015
INTRODUCCIÓN A LA PRESERVACIÓN DEL DOCUMENTO DIGITAL.
Gestión de Normas de Conservación.
El sistema debe permitir:
- asociar una norma a cualquier documento / expediente, serie o clase.
- establecer permisos para crear normas de conservación, así como para revisar y aprobar las acciones de destrucción y borrado,
- todo documento debe tener una norma (a través de su expediente o clase)
- los permisos para la creación y mantenimiento de los calendarios de conservación deben estar restringidos al administrador del sistema o a los usuarios expresamente autorizados para ello.
El sistema debe permitir que:
- se asigne una directriz concreta a un expediente / documento aunque contradiga la de su clase.
- se corrija o cambie cualquier directriz en cualquier momento siempre que se tengan los permisos adecuados.
- en el desplegable de decisiones, deben existir las siguientes opciones:
- Conservación indefinida (guarda permanente),
- Presentación para revisión en fecha futura (plazo de retención),
- Destrucción en fecha futura (eliminación programada).
EN RELACIÓN A LOS PLAZOS.
El sistema debe:
- calcular la fecha e iniciar los procesos aplicables
una vez cumplido el plazo.
- poder establecer los periodos de conservación
(retención) a partir de un plazo de
tiempo determinado desde la apertura, el cierre, la incorporación del último
documento o la última vez que se recuperó un documento, o desde una acción
concreta.
- contemplar plazos amplios (de un día a 100 años, por
ejemplo).
EN RELACIÓN A LA REVISION DE DECISIONES
El sistema debe:
- permitir mantener un histórico.
- permitirle al administrador programar que todas las modificaciones se apliquen con efecto retroactivo o sólo a partir de una fecha.
EN RELACIÓN A LA APLICACIÓN DE LAS DECISIONES DE EVALUACIÓN
El sistema debe:
- notificar periódicamente al administrador todas las normas que se van a aplicar en un futuro cercano y proporcionar informes, con la frecuencia que el administrador especifique.
- presentar los documentos que están pendientes de eliminación (a nivel de expediente si se quiere).
- permitir revisión y visto bueno, tras la cual el sistema debe iniciar las acciones correspondientes.
- presentar los expedientes o documentos junto con sus metadatos y la norma de conservación previa a la eliminación o borrado.
- deben aparecer agrupados por serie a la que pertenecen.
- deberá existir la posibilidad de desplegar y ver los documentos de cada expediente. En caso de que algún documento tenga una norma de conservación (retención o guarda permanente) que contradiga la de su expediente también deberá mostrarse.
- cuando se elimine un expediente se eliminarán todos los documentos que cuelguen de él.
Debe permitir:
- destrucción total o borrado sin posibilidad de recuperación de datos, incluyendo las copias de seguridad, como establece el requisito 101 de la norma ISO 16175-3:
- debe “asegurar que la destrucción consista en la completa obliteración o inaccesibilidad de todos los documentos electrónicos (incluyendo todos los componentes de cada documento) conforme se autorizó, y que no puedan ser restaurados a través de las características del sistema operativo o de las técnicas de los especialistas en recuperación de datos”.
Debe permitir:
- la posibilidad de eliminación parcial.
- la generación de un aviso del sistema cuando un expediente se va a destruir y está vinculado a otro expediente, y permita confirmar si se continúa o se cancela el proceso.
- la eliminación de documentos solo cuando esta eliminación esté dictada por un calendario de conservación, y únicamente después de que haya sido aprobado por personal autorizado.
El sistema permitirá:
- que en la revisión, el responsable podrá marcar: eliminación, transferencia o modificación de la norma de conservación.
- bloquear las acciones y dejarlas en suspenso, y desbloquearlas.
- identificar cualquier conflicto en las normas e informar de éste.
- introducir comentarios en los metadatos del expediente.
EN RELACIÓN A LOS INFORMES
El sistema deberá permitir:
- listado de todas las directrices,
- listado de todos los expedientes o series a los que se haya asignado una directriz,
- listado de todas las directrices a partir de un punto en la jerarquía del cuadro de clasificación;
- revisión de directrices,
- informes de fallos durante los procesos de borrado,
- informes de todos las eliminaciones previstas o realizadas.
- generar estadísticas de aplicación.
1. Evaluación de documentos digitales
1.1. Introducción de la evaluación documental digital
Foro Iberoamericano de Evaluación Documental (FIED) considera a la Evaluación documental, como la “función archivística que incluye las etapas de valoración, selección y disposición final de las series documentales”. (Fenoglio, 2013)
El proceso de asignar el valor de los documentos de archivo con el propósito de determinar el período y las condiciones de su conservación. (Multilingual Archival Terminology del ICA, 2015)
La norma ISO 15489-1:2016 Información y documentación. Gestión de documentos. Parte 1, define la identificación y la valoración como: “el proceso de evaluar las actividades de la organización para determinar qué documentos necesitan crearse y capturarse, y por cuánto tiempo es necesario conservarlos”
Dentro de la gestión documental, se llama proceso de Evaluación Documental al conjunto de etapas intelectuales y operativas para determinar el valor de los documentos de archivo con el propósito de establecer el período de retención y disposición (destrucción o transferencia) así como los términos de transferencia de los mismos del productor hacia el preservador y las condiciones de su conservación.
- La evaluación documental es clave en la gestión de los documentos electrónicos.
- Debe abordar la valoración de documentos, la determinación de los plazos de conservación, la disposición final y la determinación de los documentos esenciales.
- Es un proceso amplio que también incluye la asignación de metadatos para que los documentos estén disponibles durante todo el tiempo que sean necesarios.
El ministerio de Educación, Cultura y Deporte del gobierno español define a los documentos esenciales como “aquellos que resultan indispensables y vitales para que la entidad pueda alcanzar sus objetivos, cumplir con sus obligaciones diarias de servicio y respetar la legalidad vigente y los derechos de las personas”
¿CÓMO SE RELACIONAN DETERMINADOS PROCESOS ARCHIVÍSTICOS Y LA EVALUACIÓN DOCUMENTAL EN EL ENTORNO ELECTRÓNICO?
Identificación
La evaluación es consecuencia de la identificación, aunque en muchos modelos se superponen dichos procesos.
Sin una correcta identificación la valoración no pasaría de ser una decisión indiscriminada.
Organización
Es la asociación de un documento a una determinada serie documental. Supone su inmediata atribución de plazos de traslados/transferencias y conservación.
PUNTOS QUE INDICAN COMPLEJIDAD DE LA EVALUACIÓN EN ENTORNO ELECTRÓNICO.
● Aplicar requisitos legales
● Ahorro de espacio de almacenamiento físico y virtual
● Identificar y proteger documentos de valor o esenciales
● Respaldar la rendición de cuentas
COMPLEJIDAD DE LA EVALUACIÓN EN ENTORNO ELECTRÓNICO.
1. APLICAR REQUISITOS LEGALES
a. Garantizar el acceso futuro a la documentación electrónica.
b. Preservar la protección de datos personales.
c. Asegurar la interoperabilidad entre organismos.
d. Seguridad de la información.
e. Almacenamiento seguro y confiable.
2. AHORRO DE ESPACIO DE ALMACENAMIENTO FÍSICO Y VIRTUAL.
a. La superproducción documental en este ámbito llega a un punto en el que se habla de exainundación (exabytes), en consecuencia se pierde control de los recursos de información.
b. Contribuye a la reducción de gastos en almacenamiento y mantenimiento, y permite la asignación temprana de recursos para la preservación de documentos esenciales.
3. IDENTIFICAR Y PROTEGER DOCUMENTOS CON VALOR DE GUARDA PERMANENTE Y ESENCIALES.
Requiere asegurar la identificación de los documentos que:
a. que garantizan la continuidad del negocio (actividades de la administración) dentro de la gestión de riesgos de la institución
b. que conforman el patrimonio de la organización/nación.
4. RESPALDAR LA RENDICIÓN DE CUENTAS.
a. Garantizar la preservación de la información en tanto activo.
Importancia de la evaluación en un sistema de gestión electrónico y un sistema de archivo electrónico.
La norma ISO 15489 sitúa la evaluación como un componente destacado de la gestión de documentos: los documentos deben ser auténticos, fiables, íntegros y estar utilizables, y los propios sistemas de gestión deben ser a su vez fiables, seguros, conformes, exhaustivos y sistemáticos.
La Evaluación interviene para cumplir con la permanencia de estas condiciones/características evitando modificaciones o disposiciones no autorizadas.